¿En qué consiste el proceso de capacitación y divulgación dentro de una compañía?

La capacitación y divulgación a terceros, son procesos que hacen parte del debido cumplimiento e implementación del sistema SAGRILAFT, junto con el diseño, aprobación y seguimiento. Las políticas referentes a las capacitaciones y divulgaciones, deben estar debidamente incluidas en el manual, para dar cumplimiento correspondiente a lo establecido en numeral 5.1.3 de la Circular Externa No. 100-000016 del 24 de diciembre de 2020, expedida por la Superintendencia de Sociedades en donde estableció el Régimen de Autocontrol y Gestión del Riesgo Integral LA/FT/FPADM.

La capacitación y divulgación del sistema deben asegurar el conocimiento en temas como: ¿qué es una Operación Inusual?, o ¿qué es una Operación Sospechosa?. El contenido y la forma como deben reportarse, entre otras.

Adicionalmente, debe contener unos elemento esenciales, con el fin de lograr el alcance esperado por la Superintendencia de Sociedades, que repasaremos a continuación:

Elementos esenciales de la capacitación y divulgación dentro de una compañía

• Se debe brindar capacitación a aquellos que se considere deban conocer acerca del  sistema SAGRILAFT así como empleados, asociados y, en general, a todas las partes interesadas.
• Es importante realizar la actualización de los conocimientos y  la divulgación de temas relacionados con cambios realizados en el sistema SAGRILAFT.
• El sistema SAGRILAFT debe ser divulgado con una frecuencia mínima de un año, esto para asegurar su adecuado cumplimiento.

• Como material documental se debe dejar constancia de los participantes de la capacitación, soportando con evaluaciones de conocimiento, lista de asistentes con fecha y asuntos tratados.
• La frecuencia de la capacitación sobre el sistema SAGRILAFT debe realizarse según la disposición de la compañía obligada la cual debe garantizar su debido cumplimiento (mínimo una vez por año).