En cumplimiento del Capítulo X de la Circular Básica Jurídica 100-000005 de 2017, modificada integralmente por la Circular Externa 100-000016 del 24 de diciembre de 2020 ambas expedidas por la SuperSociedades, el Oficial de Cumplimiento debe emitir un Informe de Gestión Anual sobre la idoneidad y cumplimiento de las políticas y procedimientos en materia de Lavado de Activos, Financiación del Terrorismo y Financiamiento de la Proliferación de Armas de Destrucción Masiva LA/FT-PADM.

Elementos de importancia en el Informe de Gestión Anual del Oficial de Cumplimiento

• Indicar periodo al que hace referencia
• Debe ir dirigido al Máximo Órgano Social
• Documentar el seguimiento a las mejoras
• Evidenciar la gestión realizada por el Oficial de Cumplimiento